近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单国(guó)进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件(jiàn)约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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